本文作者:adminddos

反洗钱!申万宏源西部证券

adminddos 2025-07-29 21:44:58 5
反洗钱!申万宏源西部证券摘要: ...

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  来源:券业行家

  继去年年底证券收到“一组三连”反洗钱罚单之后,旗下的申万宏源,近期新增“双罚”。

  又见罚单

  日前,中国人民银行新疆分行公示了两则反洗钱罚单——

  申万宏源西部证券有限公司(简称:申万宏源西部证券)因“违反反洗钱管理规定”被罚款64万元(新银罚决字〔2025〕11号);时任合规总监兼首席风险官田某,因“对违规行为负有责任”被罚2万元(新银罚决字〔2025〕12号)。

  两份罚单均在今年7月21日做出,公示期持续三年。

  对照中证协和申万宏源官网,行家发现田甜女士自2023年12月起任申万宏源西部证券合规总监兼首席风险官。

  公开信息显示,她曾在新疆证监局机构监管处、稽查部门任职,在申万宏源西部证券长期担任纪委及合规条线负责人。

  违规前鉴

  无独有偶,申万宏源西部证券的母公司申万宏源证券,在2024年10月收到中国人民银行上海分行的反洗钱罚单。

  彼时,申万宏源证券因“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易”三项违规,被处以349万元的罚款。财务总监陈秀清女士,时任合规总监毛宗平同时被罚。

  申万宏源2024年报中披露了这一处罚信息,并表示:针对上述问题,申万宏源证券认真组织开展整改工作,修订完善反洗钱制度,优化可疑交易监测指标,完善反洗钱系统相关功能,强化客户身份识别,严格按照监管规定报送大额交易和可疑交易报告,坚决杜绝与身份不明的客户进行交易,进一步夯实反洗钱工作基础,提升洗钱风险防控能力,并按照要求向上海人行报送了整改报告。

  没想到的是,时隔半年多,相似的情况再度发生。这一回,申万宏源西部证券或许需要向总部解释“WHY”。

  业绩微增

  再来说说申万宏源西部证券的财报业绩和人员薪酬。

  2024年,申万宏源西部证券营业收入12.53亿元,同比增长2.48%。净利润5.39亿元,同比增长3.01%。主营业务中,经纪业务揽收6.25亿元,同比增长24.85%;信用业务下滑5.01%,揽收4.14亿元。因投资收益项锐减,自营业务净收入1.54亿元,同比下滑13.16%。

  虽然业绩增速未能跑赢行业平均水平,但申万宏源西部证券在人员数量几乎不变的情况下,实现了“加薪”。

  “三张表”数据显示,2024年度申万宏源西部证券薪酬总额4.52亿元,同比增长1.97%。以期末899名员工计算,人均薪酬50.33万元,同比增长2.09%,在券商降薪潮中难能可贵。

  执行董事、总经理王献军薪酬212.90万元,较2023年181.97万元增长17%。副总经理王锭,合规总监兼首席风险官田甜女士,总经理助理朱金成(2024年7月履职)三名高管,在申万宏源西部证券领取了合计302.35万元薪酬;而在2023年,同样是三名高管,薪酬为297.90万元。

  据申万宏源证券官网,今年4月申万宏源西部证券位于甘肃的分支机构发布招聘财富管理业务岗、综合金融岗等职位,除此之外未有更多招聘信息。有意加入申万宏源西部证券的券商人士,或许需要寻找机会。

  合规漏洞

  回顾本次的监管处罚事件。无论是对申万宏源西部证券的64万元罚款,还是对分管女将个人的2万元罚款,金额虽然不大,却折射出合规管理中的系统性漏洞,更释放出监管层 “零容忍” 执法的强烈信号。

  那么,这份罚单是否会出现在申万宏源定期报告中?后续将如何整改,尚有待观察。

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